Wwft Klantonderzoek

Aantoonbare deskundigheid van de Wwft en Sanctiewet is een vereiste voor medewerkers van een financiële instelling. Maar het volgen van een Wwft opleiding heeft echter alleen zin als deze aansluit bij de dagelijkse werkzaamheden.

Voor het goed uitvoeren van een klantonderzoek is een zekere mate van kennis van de wettelijke eisen en regels belangrijk. Maar een klantonderzoek is soms ook detectivewerk en vraagt om een flinke dosis analytisch vermogen. Hoe analyseer en beoordeel je de informatie die je over een klant hebt? Hoe komt je tot conclusies? En niet onbelangrijk, hoe leg je jouw conclusies vast?

Deze opleiding fungeert als verdieping op de kennis die je al hebt opgedaan over de naleving van de Wwft en Sanctiewet, bijvoorbeeld door het volgen van onze Wwft Awareness cursus. Tijdens de cursus  helpen we je op een praktische manier met het doorlopen van de stappen van het klantonderzoek: analyseren, beoordelen, concluderen en vastleggen.

Doelgroep

Deze verdiepingsopleiding is bedoeld voor medewerkers die direct betrokken zijn bij de uitvoering van het CDD klantonderzoek, maar is daarnaast ook interessant voor Compliance Officers.

Vooropleiding

Deze Wwft verdiepingscursus sluit aan op onze Wwft Awareness cursus. Dit is een opleiding op HBO-niveau. Voor deze online cursus gelden geen specifieke vooropleidingseisen. Wel gaan we ervan uit dat je in ieder geval een algemeen beeld hebt van de eisen die de Wwft en Sanctiewet aan financiële instellingen en hun medewerkers stellen.

Doelstelling

Na succesvolle afronding van het programma is jouw inzicht in de wettelijke vereisten op het gebied van klantonderzoek onder de Wwft, en de achtergrond daarvan, vergroot. Ook heb je kunnen oefenen met de vaardigheden die je nodig hebt bij het klantonderzoek.
De opleiding:

• Sluit aan bij jouw specifieke werkzaamheden
• Biedt aantoonbare resultaten
• Is niet groter dan nodig, maar wel relevant

Opzet

De e-learning start met een overzicht van het wettelijk kader. Wat wordt er van de onderneming verwacht als het gaat om het vaststellen of haar (potentiële) klanten integer zijn? Op basis hiervan maken we de vertaalslag naar de praktijk. Waar mogelijk maken we hierbij gebruik van concrete voorbeelden en casussen.

Nulmeting

Ieder onderdeel van Wwft Klantonderzoek start met een nulmeting om te bepalen wat je al weet van het onderwerp.

Theorie

De volgende onderwerpen komen aan de orde tijdens de opleiding :

• Het wettelijk kader van CDD
• De risico’s die financiële instellingen lopen als het gaat om zakendoen met niet integere klanten
• Het doel van het klantonderzoek, de verschillende vormen van klantonderzoek en de toepassing ervan
• De risico-indicatoren die een rol spelen bij het klantonderzoek
• De toetsing van het doel en de aard van de relatie
• Hoe om te gaan met een Politically Exposed Person (PEP)
• Het verschil tussen herkomst van middelen en herkomst van het vermogen uitleggen

Toets Wwft Klantonderzoek

Je rondt deze opleiding af met een toets in de leeromgeving. Eventuele herkansingen kun je ook in de leeromgeving doen.

Certificaat Wwft Klantonderzoek

Nadat je geslaagd bent voor de toets kun je direct jouw persoonlijke certificaat downloaden vanuit de leeromgeving.

Studiebelasting

De e-learning is te volgen via onze online leeromgeving, waar en wanneer het jou uit komt. De e-learning duurt gemiddeld vier uur om te voltooien, afhankelijk van je voorkennis over het Wwft klantonderzoek.

Waarom de Wwft verdiepingsopleiding klantonderzoek?

• Ontwikkeld door specialisten van Charco & Dique
• Flexibel leren waar en wanneer het jou uitkomt, via onze online leeromgeving of app
• Nulmeting aan het begin van aan het begin van het programma, waardoor je precies weet welke stof je nog moet doornemen of juist kan overslaan
• Voldoen aan de periodieke opleidingsverplichting Wwft