MiFID II Awareness

Een paar duizend pagina’s aan regelgeving, zo omvangrijk is de Markets in Financial Instruments Directive II (MiFID II) met de daarmee samenhangende verordeningen en leidraden. Met MiFID II wordt beoogd de Europese financiële markten transparanter te maken en beleggers beter te beschermen. Ondernemingen die beleggingsdiensten verlenen of beleggingsactiviteiten verrichten dienen de op grond van MiFID II gestelde regels na te leven. Hoe vind je je weg in al deze regels? En is alles op jouw werk van toepassing of slechts een deel hiervan?

In deze opleiding maken we je op hoofdlijnen wegwijs in de regels vanuit MiFID II die op de beleggingsondernemingen en financiële markten van toepassing zijn. Denk daarbij aan beleggingsadvisering en vermogensbeheer, maar ook aan execution only-dienstverlening en de handel op beurzen. Daarnaast komen ook regels over informatieverstrekking uit andere regelgeving aan beleggers aan de orde. We behandelen acht belangrijke thema’s. Na afronding van de cursus weet je wat de regelgeving over deze thema’s bepaalt, en hoe je hier in de praktijk aan voldoet.

Doelgroep

De regels vanuit MiFID II gelden voor alle partijen die zich bezighouden met beleggingsdiensten en -activiteiten, van banken en vermogensbeheerders tot beurzen en handelsplatformen. Deze awareness e-learning is dan ook relevant voor alle professionals die werkzaam zijn bij Europese partijen die actief zijn in de handel in financiële instrumenten.

Vooropleiding

Dit is een training op HBO-niveau. Er is geen speciale voorkennis vereist. Wel gaan we ervan uit dat je algemene kennis hebt van de effectendienstverlening.

Doelstelling

We behandelen steeds een deel van de regels aan de hand van een korte situatieschets over een of enkele thema’s uit de regelgeving.

De thema’s die hier aan de orde komen, zijn:

• Belangenverstrengeling en best execution;
• Geschiktheid en passendheid;
• Cliëntclassificatie;
• Informatieverstrekking, kostentransparantie en klantrapportage;
• Productontwikkeling en -distributie;
• Provisieverbod;
• Regels voor handel en handelsplatformen;
• Transactierapportage.

Na afloop van deze opleiding kan je voor elk van de thema’s bepalen hoe te handelen in eenvoudige voorbeeldsituaties.

Korte casus

We starten elk thema met een korte casus en eindigen met een voorbeeld. In de korte casus vragen we je jouw gedachten hierover op een rij te zetten. Je kan deze casus zien als een soort nulmeting, waarmee je kan toetsen wat je al van het thema weet. In de feedback geven we een eerste richting van de uitwerking aan.

Voorbeeld

Elk thema eindigt met een situatie die je beoordeelt. Ook hier krijg je feedback waarin we aangeven wat MiFID II hierover zegt en een beoordeling van de situatie geven. Met deze situaties kan je toetsen of je de stof kent en begrepen hebt.

Theorie

• Introductie
  • Introductie
  • Inleiding MiFID II
• Best execution
  • PFOF een sof?
  • Belangenverstrengeling
  • Best execution
  • Voorbeeld
• Geschiktheid en passendheid
  • Wat zegt zo’n vragenlijst?
  • Passend beheer en advies
  • Execution only
  • Samenvattende tabel
  • Voorbeeld
• Cliëntclassificatie
  • Wie is de klant?
  • Classificatie
  • Voorbeeld
• Informatie en transparantie
  • Alsof er al niet genoeg informatie is
  • Informatieverstrekking MiFID II
  • Overige regelgeving
  • Voorbeeld
• Product governance
  • Mag je alles zomaar aanbieden?
  •  Eisen aan ontwikkeling en distributie
  • Voorbeeld
• Provisieverbod
  • Vroeger was alles beter…
  • Provisieregels
  • Voorbeeld
• Beurzen en markten
  • Zie je door de bomen het bos nog?
  • Handelsplatformen
  • Voorbeeld
• Transactierapportage
  • Hoe komen we achter marktmisbruik?
  • Transactierapportage
  • Voorbeeld

Toets MiFID II Awareness

Je rondt deze opleiding af met een toets in de leeromgeving. Om te beoordelen of je klaar bent voor de toets, kan je eerst de oefenvragen maken. Eventuele herkansingen kan je ook in de leeromgeving doen.

Certificaat MiFID II Awareness

Ben je geslaagd voor de toets, dan kan je direct het certificaat vanuit de leeromgeving downloaden.

Studiebelasting

De MiFID II Awareness training is te volgen via onze online leeromgeving, waar en wanneer het jou uitkomt. De e-learning duurt gemiddeld tussen de twee en drie uur om te voltooien, afhankelijk van je voorkennis over MIFID II.

Waarom deze MiFID II cursus?

• Direct inzicht in MiFID II en relevante regels voor jouw organisatie
• Praktijkvoorbeelden bij ieder onderwerp
• Ontwikkeld door specialisten van Charco & Dique
• Flexibel leren waar en wanneer het jou uitkomt, via onze online leeromgeving of app